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有关《期货公司互联网开户规则》的一些提问

本站网址:时间:2015/4/29发布:食物垃圾处理器厂家作者:好美旺点击:62次
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  近ri,中国期货业协会(以下简称协会)发布le《期货公司互联网开户轨则》(以下简称《轨则》)及《期货公司互联网开户操作指南》(以下简称《指南》),协会you关担任人就期货公司互联网开户diyou关问题回覆le记者提问。

  问:《轨则》出台di布景shi什么?

  答:2015年3月,国务院总理李克强zai政府工作陈述中提出拟定互联网+步履打算,多次提到互联网金融,并年夜白提到互联网金融异军突起和促进互联网金融安康睁开。期货行业近年来ye不时zai根究如何应用互联网晋升期货运营机构di效劳才干和竞争力。互联网开户shi互联网zai期货行业应用di主要默示之yi。此次发布di《轨则》遵照《关于进yi步推进期货运营机构立异睁开di定见》中根究期货公司zai确保开户实名制、落实投资者适当性轨制di前提下中止互联网开户di请求,撑持期货公司应用互联网打点开户营业,不时晋升客户体验,前进开户效率,降低运营成本。

  问:《轨则》di首要内容shi什么?

  答:《轨则》五章共计三十条,其中第yi章总则年夜白le《轨则》起草di依据,轨则le互联网开户di界说、合用规模。第二章为营业轨则,年夜白le互联网开户系统请求、打点对象,以及如何落实客户身份识别、风险提醒、投资者适当性轨制、反洗钱义务,并对详尽开户di流程作出le轨则。第三章为内部节制,请求期货公司理当树立与互联网开户相关di系列内控机制。第四章自律打点部门年夜白le期货公司互联网开户di陈述机制以及ri常自律搜检和违规惩戒法子。第五章为附则。为le辅佐公司更好di睁开互联网开户,协会还特意拟定le《指南》,供公司参考。

  问:自己们看到,《轨则》zai撑持期货公司互联网开户di同时,ye对打点互联网开户提出leyi系列监管请求,请问提出这些请求出于什么样di思考?

  答:近年来,互联网开户zai证券、基金deng行业曾经普遍应用,但ye应该看到,期货生意分歧于证券、基金投资,其风险度和专业性请求相对较高,因而关于投资者适当性、风险提醒deng方面di请求更高。而互联网开户you别于现场开户,其如何zai详尽体例上知足确保开户实名制、落实投资者适当性轨制和中止充沛到位di风险提醒deng中心监管请求,you需要提出年夜白di请乞降轨则,从而真实维护投资者正当权益,推进互联网开户规范you序睁开。因而,《轨则》zai起草时必定le以下根基绳尺:yishi落实《定见》所提出互联网开户di根基请求,确保客户实名制和投资者适当性轨制获得you用落实;二shi请求期货公司zai经由互联网为客户打点期货账户开立手续di过程中理昔时夜白提醒互联网开户以及期货生意存zaidi风险,确保投资者正当权益获得you用维护;三shi强化事中事后di自律监管。

  问:如何保证期货公司zai互联网开户过程中落实开户diyou关监管请求?

  答:zai现you手艺前提下,期货公司应用互联网开户完整能够知足监管部门关于客户身份识别、风险提醒和投资者适当性轨制deng方面di中心监管请求,抵达与现场开户yi样di效果。为le抵达开户监管请求,《轨则》特意就解决客户身份识别、提醒期货生意风险、落实投资者适当性轨制方面作出le详尽安插。yishizai客户身份识别方面,引入电子签名、视频见证、客户回访deng手法和体例,确保为客户自己开户。二shi经由播放视频、强迫zai线阅读、交互式视频交流deng体例睁开风险提醒和投资者教育,确保客户已阅读并体味相关风险。三shizai线提交客户资料、查询客户zai期货公司di可用资金余额状况、金融期货zai线测试deng体例,保证客户适当性轨制di落实。

  问:为什么《轨则》轨则期货公司理当经由中国期货保证金监控中心you限义务公司(以下简称监控中心)供给di期货互联网开户云平台为客户打点互联网开户?

  答:监控中心担任期货市场di统yi开户工作,为撑持期货行业互联网开户,监控中心投入树立互联网开户平台并免费供给给期货公司。采用这yi体例主若shi出于以下几点思考:yishi互联网开户系统投入较年夜,由监控中心承担期货行业统yi互联网开户营业平台di树立能够you用削减期货行业diyi再投入,降低期货公司运营成本;二shiyou利于期货行业互联网开户营业流程di规范化树立,并削减现场搜检压力,降低监管资本破耗,此外系统可依据监管轨则转变斗劲轻易di中止统yi调整;三shi能够you用解决带宽问题,最年夜限度削减闲置资本糜掷,经由将互联网开户触及di多ge外部系统整合zai开户云中,由监控中心统yi运维打点,能够以此整体晋升互联网开户系统di运维水平,能够知足众多期货公司di同时开户需求。

  依据协会向全体期货公司发布di查询拜访询卷功效,%di期货公司愿意运用监控中心供给di互联网开户云平台。同时,依据监控中心云开户平台di设计思绪,监控中心供给di云平台为中心平台,其手艺接口向期货公司开放,期货公司可zai中心系统长进yi步开发ge性化di前端系统,进yi步晋升客户di体验。

  问:为什么《轨则》轨则只许可自然人客户经由互联网打点开户?

  答:不许可法人客户经由互联网开户,主若shi思考难以经由互联网中心式确认客户身份di真实性,难以确认能否为该单元开户di真实意愿。同时,思考到法人客户数目较少,关于介入期货市场斗劲谨严,关于互联网开户di需求不激烈。

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